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证监会:信披违法是市场违法失信的“高危区”

时间:2018-7-12 1:38:30   作者:admin   来源:www.512hh.com   阅读:95   评论:0

原标题:证监会:信披违法是市场违法失信的“高危区”

中新经纬客户端6月22日电 据证监会官方微信“证监会发布”消息,22日,证监会召开例行发布会。

严肃整治上市公司环保信息披露违法行为

在发布会上,证监会表示,严肃整治上市公司环保信息披露违法行为,督促包括上市公司在内的资本市场参与各方切实承担起防治环境污染的法定义务,依法惩处两起上市公司隐瞒重大环境污染信息的案件,切实担负起生态文明建设的政治责任,以实际行动履行好防范环境风险的神圣职责。

证监会披露,2017年4月11日,诸暨市环保局会同诸暨市公安局对甘肃上峰水泥股份有限公司重要子公司浙江上峰建材有限公司进行联合检查,发现上峰建材涉嫌污染环境犯罪。上峰水泥董事长兼总经理俞锋、副总经理兼董事会秘书瞿辉、董事俞小峰等人知悉上述事件后,未履行报告义务,导致上峰水泥未及时公告该事件。针对上峰水泥上述违法行为,甘肃证监局快速启动执法程序,依照《证券法》有关规定,于5月30日对上峰水泥及3名有关责任人处以警告,并分别处以40万元、10万元、10万元、8万元罚款。

此外,证监会还披露了山西三维集团。证监会表示,经查,2014年至2017年,山西三维因严重环境污染行为受到当地环保部门七次行政处罚,山西三维在日常生产经营中还存在多次排污超标的情形。但是,山西三维在2014-2017年半年度报告和年度报告中未如实披露上述信息。针对山西三维的上述行为,山西证监局于5月24日对山西三维及包括时任、现任董事长、总经理在内的相关责任人员共计28人的违法行为进行行政处罚事先告知,听取当事人陈述申辩意见后依法处罚。

证监会表示,下一步将继续保持对重大环境污染信息披露违法行为的执法高压态势,依法全面从严实施行政处罚,督促上市公司切实履行好生态环境保护义务,引导其践行企业社会责任,努力打好资本市场污染防治攻坚战和生态文明建设持久战。

信披违法是市场违法失信的“高危区”

根据诚信数据库记录的违法失信信息,证监会对2017年度证券期货市场各类活跃主体的诚信状况进行了分析梳理。

证监会表示,从违法失信主体情况看,2017年度存在违法失信记录的机构共1072家。其中,上市公司相关责任主体355家、非上市公众公司相关责任主体117家、公司债券发行人57家、证券公司75家、基金管理公司27家、期货公司52家、证券投资咨询机构46家、基金销售机构37家、资信评级机构2家,会计师事务所22家、资产评估机构16家、律师事务所14家、私募基金管理人174家、机构投资者61家、其他违法失信机构17家。其中,以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占全部违法违规主体的60.2%。

2017年度存在违法失信记录的个人共1716人。其中,上市公司相关人员927人、非上市公众公司相关人员77人、公司债券发行人相关人员24人,证券公司从业人员109人、基金管理公司从业人员60人、期货公司从业人员54人。其中,以上市公司相关人员(包括上市公司董监高,上市公司控股股东、实际控制人,上市公司持股5%以上个人投资者,上市公司并购重组交易对方董监高,拟上市公司董监高)为主,占比54.0%。

从违法失信行为情况看,市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位,占比47.4%,内控管理违法失信行为占比21.5%,业务经营违法失信行为占比17.2%,市场交易违法失信行为占比13.6%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法,这一定程度上说明信息披露违法失信行为既是上市公司监管的核心,也是市场违法失信的“高危区”。(中新经纬APP)


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